日前，由江蘇省知識產權局、江蘇省地方金融管理局共同制定的《江蘇省“專利產業(yè)化+認股權”工作方案》（以下簡稱《工作方案》）頒布實施，標志該省在全國率先出臺方案開展“專利產業(yè)化+認股權”試點。專家評價，試點的開展將進一步更新充實江蘇相關“政策工具箱”，使得專利轉化運用和產業(yè)化過程中的市場痛點和各方訴求有了新的破解之道，將有效助力江蘇在推動科技創(chuàng)新和產業(yè)創(chuàng)新融合上打頭陣。

《工作方案》指出，“專利產業(yè)化+認股權”重點面向省內擁有專利成果的高校、科研院所等單位，采取專利作價入股企業(yè)的方式推動專利轉化時，可以選擇不立即獲得企業(yè)股權，而是獲得企業(yè)認股權，待企業(yè)成長后，以特定價格獲得企業(yè)股權，從而分享企業(yè)未來發(fā)展帶來的收益，具體確定了三項重點任務：

一是探索“專利產業(yè)化+認股權”工作模式。在開展“專利產業(yè)化+認股權”過程中，高校院所應當與企業(yè)或者相關方簽署書面協(xié)議，合理約定行權條件、行權價格、存續(xù)期間、行權期間或行權日、行權比例，以及知識產權維持費用等，明確各方的權利和義務。高校院所與企業(yè)完成認股權協(xié)議簽署后，可以在江蘇股權交易中心進行認股權登記，江蘇股權交易中心應嚴格按照相關法律法規(guī)和規(guī)章制度，對認股權的持有主體、持股數(shù)量、行權條件等關鍵信息進行準確記錄。

二是強化“專利產業(yè)化+認股權”管理服務。高校院所應當積極做好內部科研、財務、國資、人事、紀檢、審計等部門協(xié)調工作，著力解決工作開展過程中的難點問題。江蘇股權交易中心應當主動開展政策咨詢、需求對接、交易簽約等服務，為高校院所提供交易和行權保障，確保高校院所合規(guī)免責交易。省知識產權局、省地方金融管理局、江蘇股權交易中心等建立工作協(xié)調機制，及時研究有關政策問題，統(tǒng)籌推進工作任務落實。各級知識產權和地方金融管理部門積極開展工作協(xié)調和推進，加強監(jiān)管與風險防范，健全完善服務體系，保障相關工作順利開展。

三是完善“專利產業(yè)化+認股權”激勵機制。高校院所在行權獲取企業(yè)股權后，可以依據(jù)國家法律法規(guī)對專利發(fā)明人等科研人員（團隊）進行股權和分紅權激勵，以合理的方式確認其在企業(yè)中的股權，并依法享受相應稅收優(yōu)惠。鼓勵有條件的地區(qū)根據(jù)“專利產業(yè)化+認股權”工作落地成效，為高校院所、相關企業(yè)、擔保機構或保險機構等參與方提供一定的補貼或獎勵。鼓勵擔保機構或保險機構為采用“專利產業(yè)化+認股權”方式實施專利轉化的高校院所、企業(yè)等提供擔保或保險服務，降低工作過程中的風險和成本。

《工作方案》對參與主體、服務平臺、保障措施等也作了明確，并制定了需求撮合、方案設計、審批公示、簽署協(xié)議、登記托管、專利實施、轉讓行權、跟蹤管理等七項工作流程和要求。按照《工作方案》部署，新政落地將分主體篩選與能力建設、“一成果一方案”設計、全周期服務支撐和模式優(yōu)化與推廣四個階段推進。

江蘇省知識產權局相關負責人介紹，制定實施《工作方案》，積極探索認股權在專利產業(yè)化領域的有效應用，進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力，促進專利成果轉化運用和產業(yè)化。通過風險緩釋，破解不敢轉的問題，解決高校院所擔心的國有資產流失等顧慮；通過權益激勵，破解不愿轉的問題，讓專利權人享受企業(yè)未來發(fā)展帶來的紅利；通過服務集成，解決不會轉的問題。同時，憑借典型案例和經(jīng)驗推廣，發(fā)揮示范作用，真正實現(xiàn)“轉得好”。

江蘇股權交易中心相關負責人表示，以往專利主要以現(xiàn)金買斷方式實現(xiàn)轉化，通過入股進行轉化的很少，因為專利持有人和受讓方都需承擔較大風險。此次新政的突出亮點在于創(chuàng)設了專利交易和產業(yè)化的新工具、新方式，大大增加了交易轉讓的靈活性，企業(yè)可以用部分資金買了專利后先投產，而專利權并不讓渡，一段時間后雙方再根據(jù)實際決定是否合作，有效降低了風險，有望進一步提高交易成功率。目前，該中心為該項改革搭建的集登記托管、交易結構設計、估值、跟蹤管理等功能于一體的綜合服務平臺已經(jīng)上線。不少江蘇高校、園區(qū)對該新政表現(xiàn)出了濃厚興趣。

江蘇新聞廣播 記者/丁鳳云